篇一：根据安全风险评估和管控制度规定
安全风险分级(风险评价)管理制度
版
本
号：A/2编
制
：
审
核
：
批
准
：
一、目的为了全面辨识、管控华塑在生产过程中针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致
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的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合公司实际情况，特制定本办法。
二、总则
安全风险分级(风险评价)管理制度是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
三
、安全风险分级(风险评价)管理制度组织机构
（一）成立“风险分级管控”工作领导小组：
组
长：董事长、总经理、党委书记
常务副组长：生产副总经理、安全副总经理、总工程师
副
组
长：设备副总经理
财务副总经理
经营副总经理
党委副书记
纪委副书记
工会主席
成
员：安全副总师
生产副总师
设备副总师
机电副总师
生产管理部部长
HSE部部长
设备管理部部长
各厂厂长等。
领导组下(风险评价)管理制度设办公室，办公室设在公司生产管理部
四、明确层级职责分工
（一）董事长、总经理职责：
1.每年底组织分管负责人、相关业务部门、厂（分公司）进行年度安全风险辨识。
2.同行业发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后，组织分管负责人和业务部门开展针对性专项辨识。
3.组织实施公司重大安全风险管控措施，保障人员、设备和资金。
4.每月组织对重大安全风险管控措施落实、效果进行检查分析，调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点。
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5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。
（二）党委书记职责：
1.负责安全风险分级管控各级人员的思想教育和培训。
2.负责安全风险分级管控组织机构配备、配足人员。
3.参与制定风险分级管控的工作机制和管控方案。
4.负责组织制定风险管控教育培训方案，参与培训工作的监督检查。
（三）分管副总经理、党委副书记、纪委副书记、工会主席职责：
1.开展年度风险辨识，组织有关业务部门编制年度安全风险评估报告，建立重大风险清单，制定相应的管控措施。
2.新技术、新装置、新工艺设计前组织有关业务科室开展专项辨识。
3.生产系统、生产工艺、重大灾害因素发生变化时，组织有关业务科室开展专项辨识。
4.同行业发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后组织有关业务部门开展专项辨识。
5.制定重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。
6.跟踪、落实重大安全风险管控措施。
（四）分管副总师、生产管理部、设备管理部、HSE部、属地厂（分公司）负责人职责：
1.参与开展年度风险辨识，建立各厂（分公司）、各系统的重大风险清单，制定相应的管控措施。
2.各厂（分公司）发生事故时，组织相关厂（分公司）开展系统专项辨识。
3.制定公司重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。
4.每月、周度安全风险防范管控重点进行检查、分析，落实、完善管控措施。
5.跟踪、落实重大安全风险管控措施。
（五）业务部门：
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机关职能部室根据专业特点，突出“两个规范”，针对本专业职工操作、干部管理中存在的安全风险制定、修订岗位风险防控具体标准，指导各厂（分公司）具体落实，加强日常监督。要将监督风险预控制度落实与“三违”整治和隐患排查结合起来，从风险防控的角度审视岗位作业行为和安全环境，超前防范隐患和“三违”行为产生。
（六）属地厂（分公司）
负责职工岗位风险防控知识培训、考核及现场落实。建立健全风险防控知识学习考核制度、考核标准以及学习考核台账，实现季度考核全覆盖，对风险防控考核情况定期分析，对重大危险源、上班前的安全确认、职工岗位风险预控、工序转换以及班后评估情况监督管理。
（七）岗位
学习掌握本岗位风险防控知识和要求，把岗位风险防控的应用与规范操作紧密结合，只要进行岗位操作就要对岗位风险进行预想、预知、预控，通过风险辨识、落实防控措施，保障自身安全与团队安全。
（八）办公室职责
“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促
“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；
3.指导、督促各厂开展“安全风险分级管控”工作；
4.组织相关人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；
5.承办上级部门和公司“安全风险分级管控
”工作领导组交办的其他工作。
6.承办公司“六项机制
”的工作。
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五、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
（一）
风险分级方法和标准
1事故发生的可能性分析
级别
III说明
极有可能发生（5）
可能发生
（4）
描述
全国范围内发生频率极高
全国范围内发生频率较高
全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估III可能发生（3）
范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高
IVV较不可能发生（2）
基本不可能发生（1）
全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生
全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生
2可能发生的事故后果严重性分析
级别
说明
影响特别重1大
同），巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响
造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严2影响重大
重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响
造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要影响较大
良的舆论影响，产生一定的政治影响
造成3人以下死亡或10人以下重伤，现场处理（第一时间救助）4影响一般
可以立刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响
5影响很小
无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响
外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不可能发生的事故后果描述
造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下备注：1.本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
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2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分级的，可依据相关规定具体实施。
3风险矩阵
可
能
发
生
的事
故
影响很小
后
（1）
果
基本不可能发生
风险等级
（1）
（2）
（3）
事故发生的可能性
红色：重大风险等级，橙色：较大风险等级，黄色：一般风险等级，蓝色：轻微风险等级
（4）
（5）
较不
可能发生
可能
发生
很可能
发生
极有可能
发生
12345影响特别重大5（5）
影响重大
（4）
影响较大
3（3）
影响一般
2（2）
4681069121548121620101520254风险等级划分
风险值
20-259-164-8风险等级
重大风险
较大风险
一般风险
备注
Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
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1-3轻微风险
Ⅳ
风险预警分级标准
Ⅰ级预警：可能造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），巨大财产损失，可能造成极其恶劣的社会舆论和政治影响；事故或事件会随时发生，事态正在不断蔓延。
Ⅱ级预警：可能造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，可能造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响；事故或事件即将发生，事态正在逐步扩大。
Ⅲ级预警：可能造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响；事故或事件已经临近，事态有扩大的趋势。
Ⅳ级预警：可能造成3人以下死亡或10人以下重伤，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响；事故或事件即将临近，事态可能会扩展。
（二）风险评估：
1.各厂（分公司）、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由董事长、总经理、各分管副总组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照公司制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控
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风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
2.各厂（公司）、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2.由董事长、总经理亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3.由董事长、总经理牵头组织召开专题会，每年、月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4.由分管副总牵头组织召开专题会，每周生产、安全、设备、电气分委会针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5.由安全副总牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6.公司领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“八走到、八必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
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7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
（三）综合辨识：
1.年度辨识评估
每两年由各厂（公司）领导亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，开展JSA和PHA工作，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2.月度辨识评估
每月由各分管副总牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3.周辨识评估与检查
厂（公司）、车间负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合
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评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查，“谁检查、谁签字、谁负责”。
4.日辨识评估、检查
上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估，并严格按照《车间、班组、岗位重大危险源检查表》现场监管，全面掌控车间、班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《交接班记录本》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗领导、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报公司“安全风险分级管控”办公室。
（四）专项辨识
1.全国其他同行业发生重特大事故后或公司发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由董事长、总经理组织分管副总、总工程师和业务部室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程等。
2.新技术、新装置、改造设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务部室，重点对工艺等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3.在生产系统、生产工艺、设施设备等发生变更时，由分管副总组织相关业务部门、科室、班组等，重点对生产过程、设备设施等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善sop规程等。
4.在进行危化行业八大特种作业前（参见GB30871），由分管副总组织有关业务部门、属地厂（分公司）按照特种作业管理程序的要求重点辨识作业环境、精品word完整版-行业资料分享
工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术规程和施工作业方案的重要依据。
六、安全风险公告警示及培训
（一）完善安全风险公告制度。
全公司要在重大安全风险区域等位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容，HSE部负责做好日常监督检查。
（二）加强风险教育和技能培训。
每两年组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对公司所有员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
（三）信息化管理。
HSE部、生产管理部及各厂要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由HSE部、生产管理部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相关厂（公司）、车间、班组、岗位。
七、考核办法
1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；
2.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3.各厂（分公司）安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
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4.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
5.岗位员工上岗前未严格按照《层级确认本》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
6.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
7.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
8.各相关未按规定在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。
篇二：根据安全风险评估和管控制度规定
一、安全风险辨识评估和分级管控制度
（一）目的和适用范围
职业安全健康管理体系的危害辨识、风险评价和风险控制来源于
风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一
门新兴管理学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合
各种风险管理技术，对风险实施有效的评估、控制和妥善处理风险所
致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大的安全保障的目标。
企业实行风险管理的目的就是要以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果，它包括危害辨识、风险评价、风险控制等一整套系统
而科学的管理方法，去辨识危害、评价风险、然后根据成本效益分析,针对企业所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最
佳方案。
1.
本制度适用于企业生产现场安全管理的全过程
（1）
危害辨识。识别危害的存在并确定其性质的过程。
（2）
风险。特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。
（3）
风险评价。评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过
程。
2.
职责
（1）
危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。
（2）
各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括
设备、人员和工序，并收集有关信息。
（3）
辨识与各项作业活动有关的主要危害。
（4）
在假定现有的或计划的控制措施适应的情况下，对与各项危
害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。
C级：一般隐患，劳务班组或分包班组可自行解决的隐患。
3.
安全隐患整治责任
按照“谁主管谁负责"的原则，要定期和不定期的对生产经营工
作场所进行隐患排查，及时发现处理各类隐患。一时不能消除的，要
制定方案措施跟踪整改。
(1)
项目部经理对本部门安全生产隐患排查治理负监督管理和整
改落实责任。
(2)
项目其他领导对分管工作范围内的安全生产隐患排查治理负
直接整治责任。
(3)
项目质安部负责监督检查本单位重大隐患的整治进度并跟踪
结果。
(4)
项目其他业务部门负责本部门范围内的安全生产隐患排查治
理和日常监管工作，全面落实安全生产隐患排查与治理。
(5)
栋号工长负责本工作岗位范围内的安全生产隐患排查排查治
理负监督管理和整改落实责任。
4.
安全生产隐患管理
各单位在日常工作中检查和发现的隐患要及时消除，对重大隐患
要明确整治单位和责任人并登记建档。
(1)
应当与公司分包出去的分包单位和甲方分包出去的分包单位
签订书面的安全生产管理协议，并在协议中明确各自对隐患排查治理
和防控的管理职责，严禁以包代管。
(2)
发包单位对承包、承租单位的隐患排查治理负有统一协调和
监督管理的职责。
(3)
任何单位和个人发现安全生产隐患，均有权向公司质安部或
其他部门报告。
(4)
有关部门接到隐患报告后，要按照职责分工立即进行核实并
予以处理；发现所报隐患应由其他单位处理的，接报人要立即通报有
关单位和个人，并跟踪隐患的治理。
(5)
安全生产隐患确认
项目部每月排查出的隐患，确定为A、B级的，应按程序申报后组
织实施整改(紧急情况下可先行整治)。
5.
安全生产隐患整改
按照“谁管理，谁整改”和“分级负责、责任落实"的原则，做
到整改内容、设备材料、资金、时间进度、责任人“五落实”。
一般隐患的整改，由有关部门负责人或者有关人员立即组织整改。
重大隐患的整改，要制定治理方案。方案包括以下内容：
(1)
治理的目标和任务；
(2)
采取的方法和措施；
(3)
经费和物资的落实；
(4)
负责治理的机构和人员；
(5)
治理的时限和要求；
(6)
安全措施和应急预案。
隐患治理期间要采取相应的安全防范措施，防止事故发生。隐患
排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业
人员，疏散可能危及的其他人员，并设置警戒标志，暂时停产或者停
止使用。
隐患治理过程中要加强对治理期间的自然灾害预防。在接到有关
自然灾害预报时，要及时向下属单位(班组)发出预警通知；可能危
及作业人员安全的情况时，要及时撤离人员、停止作业、加强监测等，并及时向上级汇报。
隐患整治结果要进行跟踪监督检查，直至隐患彻底整改完毕或得
到有效控制。在隐患未治理完成前，实施整改的部门或责任人必须及
时报告进展，直至隐患整改治理完成。
6.
确保隐患排查治理资金投入
隐患排查治理所需资金从单位专项资金中解决，保证有充足的资
金整改到位。
7.
坚持“不安全不生产"的原则
坚持“不安全不生产"的原则，对一时不能消除的隐患要采取有
效防范措施加以控制，并限期解决。对无防范措施的场所或单位，要
坚决予以停产整改。
8.
隐患排查方式和频次
隐患排查方式
隐患排查工作可与项目各专业的日常管理、专项检查和监督检查
等工作相结合，综合以下方式进行：
（1）
日常隐患排查；
（2）
综合性隐患排查；
（3）
专项隐患排查；
（4）
事故类比隐患排查。
①日常隐患排查是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检
查，以及项目专职安全管理人员进行的日常性检查。日常隐患排查要
加强对关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。
②综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业
和部门共同参与的全面检查。
③专项隐患排查主要是指对施工区域内的脚手架、基坑开挖、高
处作业、模板支架、起重作业、临时用电、消防安全、防洪度汛、冬
季施工、重大活动及节假日期间安全生产等进行的专项检查。
④事故类比隐患排查是企业内或同类企业发生事故后，或某一类
隐患频繁出现而进行的举一反三的安全检查。
9.
隐患排查频次确定。项目部进行隐患排查的频次应符合以下要
求：
(1)
班组安全员对作业范围内现场巡检至少每天1次，对复杂地
质条件和超过一定规模危险性较大分部分项工程等关键部位应进行全
覆盖巡查。
(2)
专业工程施工作业时，项目现场技术人员(施工员、设备、电
气、爆破等)对相关专业安全隐患排查每天不少于1次。
(3)
项目专职安全管理人员对施工现场所有危险作业进行隐患排
查每天至少1次，可结合视频监控方式进行现场巡检。
(4)
质安部至少每周组织1次专项隐患排查。
(5)
项目负责人应按照岗位责任制检查，至少每月组织1次综合性
隐患排查。
(6)
项目部至少每季度组织1次综合性隐患排查和专项隐患排查,两者可结合进行。
(7)
当获知同类企业发生伤亡及设备、火灾、爆炸等事故，或当企
业某一类隐患在检查中频繁出现时，应举一反三，及时进行事故类比
隐患专项排查。
(8)
对于办公区、生活区、已完工区域等不经常发生变化的，可依
据实际变化情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。
10.
其它情形。当发生以下情形之一，项目应及时组织进行相关专
业的隐患排查：
(1)
颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；
(2)
组织机构和人员发生重大调整的；
(3)
施工工艺、设备设施、电气仪表、技术方案、地质条件或施
工队伍发生重大改变的；
(4)
外部安全生产环境发生重大变化的；
(5)
发生事故或对事故、事件有新的认识的；
(6)
气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害的。
11.
隐患排查内容
所有隐患排查和整改情况应作好记录，并建立专门档案。根据建
筑房屋和市政基础设施工程施工安全管理特点，隐患排查包括但不限
于以下内容：
(1)
安全基础管理；
(2)
高处作业;(3)
模板支架；
(4)
起重吊装；
(5)
基坑施工；
(6)
脚手架；
(7)
施工用电；
(8)
施工机具；
(9)
消防安全；
(10)
施工环境。
11.隐患上报
(1)
项目部应当每月月末采用“隐患排查治理信息系统"向当地
住房城乡建设行政主管部门上报隐患排查治理统计汇总及存在的重大
隐患情况。
（2）对于重大安全隐患，项目部除依照前款规定报送外，应当及
时向当地住房城乡建设行政主管部门报告。重大安全隐患报告的内容
应当包括：
①隐患的现状及其产生原因；
②隐患的危害程度和整改难易程度分析；
③应急处理及应急预案的制订情况；
④隐患的治理方案。
12.
项目部检查发现的重大安全隐患经治理后符合安全生产条件
的，应向建设单位和监理单位提出恢复施工的书面申请，经建设单位
和监理单位复查合格，并将隐患治理情况报告当地住房城乡建设行政
主管部门后，方可恢复施工。
13.
对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，项目部应当按照有
关法律、法规、规章、标准等排查治理，采取可靠的预防措施，制定
应急预案。项目部在接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预警通
知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，应当采取撤离人员、停止作业、加强监测等安全措施，并及时向当地住房城乡建设行政主
管部门报告。
14.
隐患统计分析
项目部应根据安全隐患排查治理信息，按隐患的特性、成因、部
位、时?间、级别、频次等，定期分析项目隐患发生的趋势和规律，对
突出隐患制定有针对性的专项治理措施，发布事故预测预警信息，部
署下阶段安全生产重点工作。
15.
督办机制
(1)
事故隐患排查治理工作执行上级对下级监督，同级间安全生
产监督体系安全生产保证体系进行监督的督办机制；
(2)
质安部、各部门分别对重大事故隐患、一般事故隐患实施整
改督办，落实专人、措施、时间进行督促整改；
16.
质安部根据检查发现的事故隐患信息，以《项目部定期安全检
查记录整改通知书》形成进行督办。定期对事故隐患排查治理情况进
行检查，检查情况及时通报。
17.
处罚
隐患整治单位或责任人未认真履行隐患排查治理职责，导致发生
事故的，按照有关规定给予处罚。
（5）
制定并保存辨识工作场所化学品和生产过程危险、生产作用
的设备和技术的安全信息资料。
（6）
进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故
引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。
（7）
编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其
是不可承受的风险。
（8）
建立一套管理体制落实工作场所危险评价结果，包括事故预
防、减缓以及应急措施和救援预案。
（9）
针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是不可
承受。
（10）
修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程
序）包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施；利用事故分
析会、安全活动认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每
一事件，并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程度和控制
措施被每个职工充分理解。
3.
危害辨识
（1）
危害辨识要考虑的问题。
（2）
存在什么危害（伤害源）？或谁（什么）会受到伤害？
（3）
谁（什么）会受到伤害？或伤害会怎样发生？
（4）
伤害会怎样发生？或存在什么危害（伤害源）？
（5）
危险因素。能使人造成伤亡，对物造成突发性损坏，或影响
人的身体健康导致产生，对物造成慢性损坏的因素。
（6）
事故原因。人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故发
生的直接原因，是管理缺欠，控制不力，缺乏知识，对存在的危险估
计错误，或其他个人因素等基本原因的征兆。
（7）
企业工伤事故不安全状态分类（见《企业安全标准化管理操
作规程》）
（8）
企业能导致事故和职业危害的直接原因分类。为便于各单位
组织生产时，对危险、危害因素的辨识和分析，根据GB/LT13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》的规定，结合企业生产实际,将生产过程中的危险、危害因素分为以下5类。
（9）
物理性危险、危害因素。
（10）
设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性有效期、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷，控制器
缺陷、设备设施其他缺陷）。
（11）
防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支
撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）。
（12）
电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其
他电危害）。
（13）
噪声危害、振动危害。
（14）
运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、料卷；
板材；料盘、套筒滑动、其他运动物危害）。
（15）
明火。
（16）
能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）。
（17）
作业环境不良（安全过道缺陷、采光照明不良、通风不良、缺氧、气温过高、气温过低，地面油滑、其他作业环境不良）。
（18）
信号缺陷（无信号设施、信号不清其他信号缺陷）。
（19）
标志缺陷（无标志、标志选用不当、标志位置缺陷、标志
不规范、标志不清楚，其他标志缺陷）。
(20)
化学性危险、危害因素。
(21)
易燃易爆性物质(易燃易爆性气体、易燃易爆液体、其他
易燃易爆性物质)。
(22)
有毒物质(有毒气体、有毒液体、其他有毒物质)。
(23)
负荷超限(体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限)。
(24)
健康状况异常从事禁忌作业。
(25)
心理异常(侥幸、麻痹、偷懒、逞能、莽撞、心急、烦躁、赌气、自满、好奇、冒险、过度紧张等其他心理异常)。
(26)
辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷)。
(27)
行为性危险、危害因素。
(28)
指挥错误(违章指挥、其他指挥失误)。
(29)
操作失误(误操作违章作业、其他操作失误)。
(30)
监护失误。
(31)
其他危险、危害因素。
(32)
危害辨识的主要范围。各班组(单位)危害辨识过程中，应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角"的原则，对以下方面存在
的危险、危害因素进行辨识与分析。
(33)
生产工艺过程。物料(毒性、腐蚀性、燃爆性)温度、压
力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。
(34)
生产设备、装置
①机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转
和误操作。
②电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电。
③危险性较大设备、高处作业设备。
④特殊单体设备、装置等。
⑤毒物、噪声、粉尘、辐射、高温，低温等有害作业部位。
⑥
管理设施、事故应急抢救设施，辅助生产设施。
⑦
生产组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。
（二）风险评价、评估
1.
任务。评价识别出的危害的危险程度，确定不可承受的风险，并给出优先顺序的排列。
2.
类型。常用危害性事件的发生频率和后果严重度来表示风险大
小，可用定性评价和定量评价两种方式进行风险评价。
3.
评价、评估。各单位要根据经验对生产中的设备、设施或系统
从工艺、设备本身、环境、人员配置和管理方面辨识出的危害进行判
断，并结合下表确定危害可能性大小的等级和后果严重程度的等级。
4.
可能性的大小分级
级别
可能性
几乎肯定发生
很可能发生
中等可能
不太可能
含
义
预计在多数情况下事件每天至每周发生一次
多数情况下事件每周至每月发生一次
事件有时发生，每月至每年发生一次
事件仅在例外情况下发生
5.后果的严重程度及危险性分级。在评价后果时除了考虑，人员
伤亡之外，还应考虑违反法律、法规的严重程度、对市场信誉和形象
的影响，对环境造成的影响，设备损失大小等因素。
级别
后果
伤
亡
情
况
重大
严重
中等
轻微
群死群伤
一人死亡或群伤
严重伤害、需住院诊治
仅需门诊救治包扎
（三）管理
1.通过风险评价工作确定的危险源（点），各单位要造册登记、绘制一览图上墙、任何单位和个人无权擅自撤消已确定的危险源（点）
或者放弃管理。
2.对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正。
3.各级管理者要按危险源点的管理要求实施管理监督工作。在危
险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措施。
4.各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，暂时不能解决的应及时采取临时措施，并向上级管理部门反映情况。
5.凡属高压、高空、有毒等危险作业，必须有安全措施和专人负
责。
6.凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过"的原
则，对危险源（点）的管理情况进行调查，如果确属危险源（点）管
理失控造成事故，将追究有关人员的责任，加倍处罚。
7.
风险控制
（1）各单位通过风险评价，确定了风险等级以后，必须根据不同
的风险等级确定风险控制对策。对不可承受的风险并不需要大的投入
的对策，要严格按照“三定、四不推"的原则进行整改，按时保质保
量完成，不得以任何借口拖延拒绝对策的落实完成。
(2)风险控制原则。对资金投入大的尽可能降低的风险，各单位
应在保证守法的前提下，并在选择要采取措施的风险时，控制的投入
和紧迫性应与风险相匹配，应采用成本——效益分析和成本——有效
性级别
风险水平
分措
析施。安全的临界的安全的，可以忽略
临界，处于事故边缘状态，暂不能造成伤害，应予排除或采
取控制措施
危险的破坏性的危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施
破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除
(3)风险控制措施的选择。各单位根据风险评价得到的风险等级,要按优先顺序确定设计、维持和改善控制措施的行动计划，选择控制
措施时应考虑下列因素。
①如果可能，安全消除危害或消灭危害源，如用安全品取代危害
品；
②如果不可能消除，应努力降低风险，如：使用低压电；
③可能情况下，使工作适合人，如考虑人的精神和体能等因素；
④利用技术进步，改善控制措施；
⑤保护每个操作人员的措施；
⑥
将技术管理与程序控制结合起来；
⑦
要求引入计划的维护措施，如：机械安全防护装置；
⑧
在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护
用品；
⑨
还应编制应急和疏散计划并提供与组织和危害有关的应急设
(4)项目部选择风险控制措施时须考虑：可行性、安全性、可靠
性；并应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护
措施；总工办应组织将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人
员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有
害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
二、事故隐患排查治理制度
为建立安全生产长效机制，强化安全主体责任，加强安全隐患监
管，防止和减少事故，保障员工生命财产安全。依据《危险性较大的分部分项工程管理办法》(住房和城乡建设部令第37号)《四川省房
屋建筑和市政工程施工安全隐患排查治理实施导则》川建发〔2017)12号，制定本制度。
本制度所称安全生产隐患(以下简称隐患)，是指生产和辅助生
产单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和公司安全生产
管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营建设过程中存在可能导
致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
1、安全生产隐患分类
(1)
一般隐患。是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改
排除的隐患。
(2)
重大隐患。是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停
产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素
影响致使生产经营建设单位自身难以排除的隐患。
2、安全生产隐患分级
按隐患的严重程度、解决难易程度不同，将隐患分为A、B、C三
级。
A级：难度大，项目部自身解决不了，须报公司解决的隐患。
B级：难度较大，施工小组解决不了，须报项目部解决的隐患。
篇三：根据安全风险评估和管控制度规定
安全风险评估和控制管理制度
目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估,以确定重大危险源,进而为风险控制提供依据,以实现安全管理标准化,特制订本制度
2适用范围
适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理;3支持/相关文件
水利水电工程施工安全管理导则SL721-2015水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则DLT5274-2012职责和权限
各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素,确定重大风
险源,制定对风险因素的控制办法;
各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素,确定重大风险
源,制定对风险因素的控制办法;
准;
5定义
重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级,可以按下标准分为
4级：
一级重大危险源：是指可能造成
30人以上含
30人死亡,或者
100人以上含
各职能部门、各项目部应根据施工进展,对危险源实施动态的辨识、评价和控制;
本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释,部门负责人审核、常务副
总经理批100人重伤,或者造成
亿元以上直接经济损失的危险源;
二级重大危险源：是指可能造成
10人～29人死亡,或者
50人～99人重伤,或者
造成
5000万元以上
亿元以下直接经济损失的危险源;
三级重大危险源：是指可能造成
人～9人死亡,或者
10人～49人重伤,或者造
成
1000万元以上
5000万元以下直接经济损失的危险源;
四级重大危险源：是指可能造成
人以下死亡,或者
10人以下重伤,或者造成
1000万元以下直接经济损失的危险源;
程序
工作步骤
选择活动、过程和服务
进行活动、过程和服务中危险源的识别;
进行危险源的定性和定量评价;
确定危险源辨识及风险评价一览表台帐和重大危险源清单;
具体实施要求
选择活动、过程和服务
——相关法律、法规及其他应遵守的要求；
——识别活动、产品、服务或运行条件的职业健康安全风险；
——对有关职业健康安全管理惯例、制度的调查；
——以作业活动和服务过程为对象,每年至少进行一次风险源辨识和评价;
——在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务、运行条件以及相关方的要
求等情况发生变化时,可动态进行风险因素的评价;
——施工作业活动类：明挖施工,洞挖施工,石方爆破,填筑工程,灌浆工程,斜
井竖井开挖,地质缺陷处理,砂石料生产,混凝土生产,混凝土浇筑,脚手架工程,金
属结构制作、安装及机电设备安装,建筑物拆除等;
——大型设备类：通勤车辆,大型施工设备等;
——设施、场所类：存弃渣场,爆破器材库,油库油罐区,材料设备仓库,供水系
统,供风系统,供电系统,金属结构厂、转轮厂、修理厂及钢筋长等金属结构制作场所,道路桥梁隧洞等;
——危险环境类：不良地质地段,潜在滑坡区,超标准洪水,粉尘、有毒有害气体
及有毒化学品泄漏环境等;
——其他;
进行活动、过程和服务中危险源的识别;
危害辨识应全面考虑三种时态、三种状态和六种类型：
——过去：即指以往施工并遗留下来的,对目前的活动和过程仍存在影响的危害危
险;
——现在：即指目前正发生或存在并对活动和过程持续产生影响的危害危险;
——将来：即指计划中的活动在将来可能产生影响的危害危险;
——正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排的活动状态;
——异常状态：非例行的、不经常发生的活动状态;
——紧急状态：指可能突发的导致发生安全事故或职业病的危害危险;
——物理性危害危险因素：如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害等；
——化学性危害危险因素：如易燃易爆物质、有毒物质等；
——生物性危害危险因素：如致病微生物、传染病媒介物等；
——生理及心理性危害危险因素：如健康状况异常、从事禁忌活动等；
——行为性危害危险因素：如指挥失误、操作失误等；
——其他危害危险因素：如管理缺陷、制度不健全等;危险源辨识方法
风险评价方法采用
D＝LEC法作业条件危险性评价法,采用
L事故或危险
事件发生的可能性、E人员暴露于危险环境中的频率与
C危险严重程度：一旦发
生事故可能造成的后果三个与系统风险有关的因素之积来评价操作人员伤亡风险大小
见附件一：危险源辨识及安全风险评价表：
事故或危险事件发生的可能性L
分数值
10631事故发生的可能性
完全可以预料
相当可能
可能,但不经常发生
可能性很小,完全意外
分数值
事故发生的可能性
很不可能,可以设想
极不可能
实际不可能
人员暴露于危险环境中的频率E
分数值
暴露于危险环境中的频率
分数值
暴露于危险环境中的频率
1063连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次,或偶然暴露
21每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见的暴露
危险严重程度：发生事故可能造成的后果C
分数值
1004015发生事故可能造成的后果
大灾难,许多人死亡,或造成重大
财产损失
灾难,数人死亡,或造成很大财产
损失
非常严重,一人死亡,或造成一定
的财产损失
分数值
731发生事故可能造成的后果
严重,重伤,或造成较小的财产
损失
重大,致残,或很小的财产损失
引入注目,需要救护,或不利于
基本的安全卫生要求
D参数是指危险性等级的数值,即
L、E、C的乘积
危险性等级划分以作业条件危险性大小
D
值作为标准,当
D
值大于
70时为重大危险源;
DD>320160＜D≤3270＜D≤1620＜D≤7D≤2危险程度
极其危险,不能继续作业
高度危险,需要立即整改
显着危险,需要整改
一般危险,需要注意
稍有危险,可以接受
危险等级
依据本制度第
款的规定评定
风险控制
根据危险源辨识、评价结果,相关单位应对存在的重大风险源采取控制措施见附
件二：重大危险源清单及其控制措施;
制订风险控制措施的原则
重程度,可采用工程控制措施,；
风险控制措施确定
D
值低于
70的风险采用维持现有管理方法进行控制,但要进行定期绩效
监测并保持控制记录;
D
值高于
70及以上的重大风险源可采用工程技术、教育培训和应急预案
等措施进行控制,将重大风险限制在可控范围内,防止和减少生产安全事故的发生;
危险源辨识、评价报告
危险源辨识及评价完成时,各单位应编制危险源辨识、评价报告,指出应重点防范的重大危险、有害因素,明确重要的安全对策措施;报告应包含以下内容：
工程简介单位基本情况；
评价方法及标准；
辨识及评价；
安全对策及措施；
重大事故应急预案;
8其他规定
各项目部负责人应组织对生产施工作业区、物资仓储区、生活办公区等范围进行
危险源辨识、评价,确定危险等级,评价过程做到全覆盖、零遗漏,评价结论清晰、准
确,并建立危险源辨识、评价清单见附件
1;
危险源辨识、评价过程中,凡被评价为重大危险源的,责任项目部应制定控制措
施,建立重大危险源清单见附件
2,并报行政主管部门进行备案,完善报备资料;各项目部应将危险源辨识、评价结果,告知全体施工作业人员,确保现场施工人
员清楚本岗位有关危险源及其控制措施;同时,各项目部应明确危险源的各级监管责任
人和监管要求,严格落实分级控制措施,确保管理方案、施工技术方案、安全措施实施
到位;
各项部应针对存在的重大危险源建立专人巡视制,并完整记录巡视过程及存在问
题,且跟踪落实防范措施的落实情况,确保安全隐患及时发现、及时治理;
各项目部应根据施工进展,对危险源实施动态的辨识、评价和控制,并及时将辨
识的危险源和控制措施向所有施工作业人员进行告知;
各项目部应在危险性较大作业现场设置明显的安全警示标志和警示牌,警示牌应
包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等内容;
9附则
本制度自下发之日执行;10附件
附件一：危险源辨识及安全风险评价表
附件二：重大危险源清单及其控制措施
危险源辨识及安全风险评价表
序
号
施工工序/场所
作业活动/管理过程
危险源
L采取措施前
D=LECECD编号：采取措施后
风
D=LEC险
LECD等
级
是否
风险
是否
补充
等级
可接
新措
类别
收
施
一般
风险
一、物体打击可能导致的事故/伤害类型
011234……
……
……
……
……
……
……
……
……
61590131033二、高处坠落可能导致的事故/伤害类型
091234……
……
……
……
……
……
……
……
……
……
……
……
填报单位：
填报日期：
说明：参照上述样表,参照企业职工伤亡事故分类GB6441-1986,从物体打击、高处坠落、机械伤害、坍塌、车辆伤害、起重伤害、火灾、爆炸锅
炉、容器及其他、灼烫、淹溺、中毒和窒息、冒顶片帮、放炮、其他伤害等事故类型及辐射伤害、食物中毒与传染病及管理过程与社会风险等进行辨识、评
价;
重大危险源清单及其控制措施
编号：序
号
危险源
施工工
序/场所
影响
时态/状态
管理方式
控制措施
风险事故类型：一、……
由于基础下
1现场临建区：沉,墙体、楼板开裂、狂
风暴雨等致房屋、工棚局
部或全部坍塌,伤人伤物
办公楼、库房、修理房
修缮不及时或不善
2……
/影响员工身体
过去/现在/坚持贯彻实施并持续改进“培训、意识和
1、加强教育培训,对工人要有针对性的健康、生命安
将来/正常
能力控制”程序,落实安全组织措施、制
技术交底,加强过程检查；2、按规范编全或国家财产
定并实施安全技术措施方案、职业健康安
制专项施工方案、严格按方
案要求施安全
全和环境管理方案；保证安全投入进行防
工、搭设安全防护棚或防护栏
杆;护并持续改进;……
……
……
……
……
风险事故类型：二、……
123批准：
……
……
……
……
……
……
……
……
……
审核：
……
……
……
……
……
……
填表人：
……
……
……
说明：针对辨识评价确认的高风险作业列出清单,描述控制措施;
推荐访问:根据安全风险评估和管控制度规定 风险评估 控制